绿庭投资三年前旧案被追罚

绿庭投资(600695)三年前就已经遭到上海证监局行政监管的一项违规行为,在如今被追加处罚。随着罚单下达,证监会的立案调查已告终结,这意味着公司未来在资本运作方面会有更多的腾挪空间。

2019年8月14日,公司及原董事长、原董事会秘书收到中国证券监督管理委

员会上海监管局《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字【2019】3号)。

从处罚的内容来看,基本上是2016年上海证监局对公司进行行政监管时涉及的内容。证监会查明,绿庭投资涉嫌违法违规的事实如下:

一、未及时披露对外借款事项。绿庭投资下属全资子公司GreenCourtCapitalInc(以下简称GCCapitalInc)于2015年6月5日认购FourPoints,LLC(以下简称FourPoints)发行的借款票据1294.7万美元,折合人民币为7921.3万元,占公司最近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购504.1万美元,折合人民币3254.2万元,两次交易共计人民币1.1亿元,占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对该两次借款事项,绿庭投资于2016年11月15日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后,才于2016年11月19日发布公告进行披露。

二、未及时披露投资进展情况。2016年1月1日,GCCapitalInc与其下属全资子公司GreenCourtInvestorsLLC(以下简称GCInvestorsLLC)签署协议,将其两次向FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints与相关当事人签署协议,将其向GCCapitalInc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金,并将其中1500万美元(折合人民币9740.4万元,占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GCInvestorsLLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况,绿庭投资于2016年11月15日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后,于2016年11月19日发布公告进行披露。

随着公司遭到处罚,因虚假陈述而受损的投资者将能够索赔。从虚假陈述索赔案件的司法实践来看,该股的A股和B股投资者均能索赔。在2015年6月5日至2016年11月16日期间买入绿庭投资并且截止2016年11月16日仍持有该股票的投资者可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

从目前的情况来看,公司的主营业务只能称得上不温不火。2018年年度报告显示,公司营业收入为4798.83万元,同比下降4.15%;归属于上市公司股东的净利润为6502万元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2155.73万元。公司实际上是靠卖股票才实现的盈利。而随着证监会罚单落地,公司进行资本运作的障碍将消除。